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下列选项中,()是证券交易清算与交收中实行分级结算原则的作用
A.使交易双方无须担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易
B.可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险,大大提高证券交易的安全性
C.使买卖双方可以获得的证券或款项得到了保证
D.防范结算风险
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A.使交易双方无须担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易
B.可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险,大大提高证券交易的安全性
C.使买卖双方可以获得的证券或款项得到了保证
D.防范结算风险
第1题
B.共同对手方一般由结算机构充当
C.共同对手方的引入,使得交易双方无须担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易
D.对于我国证券交易所市场实行双边净额清算的证券交易,证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方
第3题
A.在管理理念上,在加强信用风险组合管理的同时,将交易对手信用风险作为独立的风险类型加以管理
B.在管理架构上,成立专门的部门负责交易对手信用风险管理,形成风险流程管理
C.在管理手段上,改进交易对手信用风险计量水平,开发交易对手信用风险计量系统,提高精细化程度
D.在管理制度中,更加重视抵押协议和保证金协议,完善中央交易对手与净额结算制度
E.在未来管理中,加强对CVA和错向风险的识别和管理
第4题
A.证券登记结算机构;证券登记结算机构
B.证券登记结算机构;结算参与人
C.结算参与人;结算参与人
D.结算参与人;证券登记结算机构
第5题
A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
B.结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理
C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
D.对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言,不需要采用证券登记结算机构
第7题
B.托管人结算模式,是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收,然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算
C.托管人结算模式分为两级结算:一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收;二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收
D.券商结算模式中,证券公司将提供客户资金存取服务
第8题
B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起
C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行
第9题
A.场外衍生工具交易形成的交易对手信用风险
B.企业集团客户交易形成的交易对手信用风险
C.证券融资交易形成的交易对手信用风险
D.零售客户交易形成的交易对手信用风险
E.中央交易对手交易形成的信用风险
第10题
A.清算方式不同,前者采用中央对手方形式集中清算,后者采取双边清算模式分别清算
B.交易原则不同,前者采用“自主报价、撮合成交”的交易原则,后者则是“价格优先、时间优先”
C.交易原则不同,前者采用“以价询量、量价平衡”的交易原则,后者则是“价格优先、时间优先”
D.清算方式不同,前者采取中央对手方形式集中清算,后者采取净额清算模式
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