题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
银行业金融机构内部审计部门应在年度风险评估的基础上确定审计重点,审计频率和程度应与银行业金融机构相一致()
A.业务性质
B.复杂程度
C.风险状况
D.管理水平
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A.业务性质
B.复杂程度
C.风险状况
D.管理水平
第1题
A.盈利状况
B.合规状况
C.风险状况
D.以上都不对
第2题
A.与银行业金融机构业务性质、复杂程度、风险状况和管理水平相一致
B.对每一营业机构的风险评估每年至少一次
C.对每一营业机构的审计每两年至少一次
D.对总部管理部门的审计每三年至少一次
第5题
A.形式和实质上均保持独立性
B.具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力
C.拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师,具备审计银行业金融机构的专业胜任能力
D.熟悉金融法规、银行业金融机构业务及流程、内部控制制度以及各种风险管理政策
E.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
F.具有良好的职业声誉,经监管部门认证同意从事银行业审计
第6题
A.保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行;
B.在银行业金融机构风险框架内,促使风险控制在可接受水平
C.改善银行业金融机构的运营,增加价值。
第7题
A.董事会
B.审计委员会
C.首席审计官
D.内部审计部门
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