题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
各基金管理公司设有（中央）交易室，严格执行交易行为准则，对基金经理的交易行为进行约束（）
A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
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第1题
在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向（中央）交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买入（卖出）何种有价证券、买入（卖出）的时间和数量、买入（卖出）的价格控制等（）
第2题
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）
A.基金投资交易过程中存在合规性风险
B.基金投资交易中存在投资组合风险
C.基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
D.基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
第4题
关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）
A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员
B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
C.交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
D.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
第6题
根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定，商业银行可以代理销售其设立的基金管理公司发行的基金，但在代销基金时，不得在销售期安排、服务费率标准、参与基金产品开发等方面，提供优于非关联第三方同类交易的条件，不得歧视其他代销基金，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。()此题为判断题(对，错)。
第8题
对于基金基本业务，以下描述正确的是（）。（五级、四级）
A．基金转换是根据“转出基金代码”和“转入基金代码”进行不同基金之间份额的转换。（五级、四级）
B．基金转托管转入指客户办理已持有基金单位从另一代销机构转入到本代销机构的行为。（五级、四级）
C．基金业务撤办指投资人在撤消所有TA账户后，对基金交易账户进行撤消的行为
D．基金撤单是根据原交易流水号，对当日或隔日基金交易申请的撤单
第10题
由于通讯等原因可能发生柜员在为投资者开基金交易账户时交易不成功，但再次发起开户交易时系统又提示“交易失败，已开基金交易账户”的情况，遇此情况柜员（)。
A.可通过相关交易进行处理后暂时停止相关交易的启动
B.可通过相关交易进行处理后重新为客户发起开通基金交易账户交易，
C.不进行任何处理，立即停止相关交易的启动，并通知其他人员，
D.不进行任何处理，稍等片刻再为客户发起开通基金交易账户交易。
第11题
客户持我行太平洋借记卡开通基金交易账户和相关基金管理公司的基金账户后，如开通自助渠道功能后还可在（）等多种渠道操作相关基金交易
A．电话银行，
B．自助设备，
C．多媒体查询机，
D．网上银行。
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