更多“运营业务风险预警旨在及时违规操作和异常交易,规范柜面业务操作…”相关的问题
第1题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对资金汇划异常的账户,要切实加强布控,及时预警监测异常交易。()
点击查看答案
第2题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对资金汇划异常的账户,要切实加强布控,及时预警监测()
点击查看答案
第3题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应制定完善员工异常行为排查制度,落实__对员工的管理、教育和监督职责()
A.机构负责人
B.柜面负责人
C.风险负责人
D.业务负责人
点击查看答案
第4题
《中国农业银行网点转型工作指引(试行)》所称业务监督类职责是指组织柜面业务有序、安全、高效运行,规范和操作行为,监督超级柜台业务审核,加强柜面业务操作风险管控()
A.柜面经理
B.大堂经理
C.内勤行长
D.网点负责人
点击查看答案
第5题
柜面辅导的目的。是通过对各机构柜面业务运行和内控管理的合法性、合规性、真实性、完整性以及有效性的现场辅导,促进全行()
A.柜面业务合规操作
B.防控柜面操作风险事件
C.减少柜面风险隐患
D.不断提升柜面内控管理水平
点击查看答案
第6题
我行柜面业务预警线中关于“柜面业务反交易笔数较多”,设定的容忍值为()
点击查看答案
第7题
加强柜面业务人员操作风险防范工作,严禁违规办理任何未经批准或授权的业务;严禁逆程序办理各类业务()
点击查看答案
第8题
在深化前后台业务分离,提增集约化运营能力中,要()
A.积极推进对私业务前后台分离
B.进一步扩大对公业务分离范围
C.加快推进一、二级分行后台集约化建设
D.统一规范柜面操作流程
E.加强柜面风险防控
点击查看答案
第9题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对办理重要业务的客户实行交叉回访。()
点击查看答案
第10题
在保障办理业务、防范会计风险、提高劳动效率的前提下,在柜面业务中共设置()种业务印章
点击查看答案