![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/m_q_title.png)
私人银行签约客户在签约关系持续期间,应定期对其进行尽职调查,其中高风险客户至少()
A.每两年一次
B.每年一次
C.每半年一次
D.不需要再次进行尽职调查
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/tips_org.png)
A.每两年一次
B.每年一次
C.每半年一次
D.不需要再次进行尽职调查
第1题
A.风险评估——签约申请——协议签署
B.签约邀请——尽职调查——签约审批
C.协议签署——尽职调查——风险评估
D.协议签署——风险评估——尽职调查
第2题
A.每年;每年
B.每年;每两年
C.每两年;每年
D.每两年;每两年
第3题
A.每三年,每两年
B.每两年,每两年
C.每两年,每年
D.每年,每年
第4题
A.客户在线上开户(门户网站、企业手机银行、微信小程序、手持终端)提交开户申请时,增加开户联动签约项目确认画面,客户可以选择取消签约项目
B.尽职客户在线上开户(门户网站、企业手机银行、微信小程序、手持终端)提交开户申请时,无法选择取消签约项目,须尽职调查环节取消
C.尽职调查人员在录入时,可以根据客户的实际要求,对联动签约项目进行修改
D.尽职调查联动签约选择“否”,系统不自动签约,不产生“对公开户/签约实物领取”任务
第5题
A.初次识别和持续识别中发现的高风险类客户
B.境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易;境外人士签约私人银行业务;境外人士签约网络金融业务;境外人士申办个人信贷业务。
C.客户身份变更为境外人士或境外人士变更姓名、国籍、身份证件的种类、号码和有效期
D.被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务,须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查
第6题
第8题
A.未经合规审核,直接与客户签约
B.签约申请、客户服务协议同时签署
C.尽职调查、风险评估问卷、服务协议签署工作同时完成
D.在协议空白开始处注明,“此后空白”或“此后无文字”
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!