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第1题
根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)要求,应将须交付的网银安全工具交给客户本人,或交客户经理签收确认后转交。()
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第2题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应与客户合理约定网银__和__上限,合规办理转帐业务()
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第3题
根据《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发[2014]57号)商业银行为个人客户开通具有大额资金转账功能的网银业务,应与客户面签开通协议()
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第4题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应当建立健全可疑交易预警机制,加大对无正常原因的__、__、__等可疑交易的监测力度()
A.个人客户或代理人频繁开户和销户
B.同一额度或者大额频繁转账
C.网银签约后迅速转账
D.单日累计转账超上限
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第5题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行可研究开发离行式识别验证方式,对特殊客户做好柜台延伸服务,必要时提供上门服务()
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第6题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应禁止离行识别验证,禁止上门服务()
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第7题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应培育全员合规风险“零容忍“思想,建立有效的__制度,严格责任追究()
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第8题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行执行个人存款开户管理有关规定,对本行员工代理开户的,可以适当放宽对代理人的相关资料进行审核和登记()
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第9题
某商业银行监察部近日发现某员工账户与银行某个人贷款客户账户资金往来异常,根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,监察部通过问卷调查、电话访谈等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷()
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第10题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应加强业务全流程管理,合理确定或适当提高合规和__管理指标在考核体系中的占比()
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