更多“合规风险是指公司因为其本身或者其员工不合规行为引发法律制裁或…”相关的问题
第1题
合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发（）的风险
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第2题
《国网公司合规管理制度》所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负责影响的可能性（）
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第3题
合规风险，是指我行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
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第4题
合规风险指：银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ABCD）的风险（）
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
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第5题
合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、（）、（）和（）的风险
A.监管处罚
B.重大财务损失
C.声誉损失
D.利润损失
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第6题
银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是合规风险（）
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第7题
根据《中央企业合规管理指引（试行）》，合规风险是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的（）
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第8题
（）是指农合机构因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于农合机构自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
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第9题
反洗钱合规风险，是指各级行和员工因未严格履行反洗钱法律义务和反洗钱内部工作职责而导致的法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失。（)
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第10题
商业银行可能遭受的合规风险有以下几种（）
A．法律制裁
B．监管处罚
C．重大财务损失
D．声誉损失
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第11题
合规风险管理不严格、不到位可能会导致（）
A．法律制裁
B．重大财务损失
C．监管处罚
D．严重声誉风险
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