基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是()Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.监管部门对基金管理的监督、管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.基金管理人应制定防范会规避风险的措施
B.基金管理人经营风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免
C.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制
D.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
第2题
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.II、Ⅲ Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.基金管理人内部控制能够确保投资者利益
B.基金管理人的内部控制应充分考虑内外部环境因素
C.基金管理人的内部控制效果与其内部控制体系和风险管理框架密切相关
D.基金管理人实施内部控制是为了防范和化解风险
第5题
A.国家监管部门的检查监督
B.员工自律
C.社会监督
D.其他监督
第7题
A.基全管理人各个部门接雪确定是否实施员工自律,投资和清算部门必须实施员工自律
B.基金从业人员应明白严格接照规章制度履行职责的重要性
C.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化围,提高员工自律意识
D.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度
第8题
基金管理人内部控制的总体目标包括()
Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则
Ⅱ.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,实现公司的持续、稳定
Ⅲ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整
IV.保障基金从业人员的利益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、IV
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
第11题
A.员工自律
B.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
C.公司管理层对人员和业务的监督控制
D.各部门主管的检查监督
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