对广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的主要风险点描述不正确的是()
A.客户提交的资料和证件是否真实、有效、合规。
B.《特殊业务申请表》是否有效。
C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致。
D.认真履行客户的身份识别,对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时,必须密切关注。
A.客户提交的资料和证件是否真实、有效、合规。
B.《特殊业务申请表》是否有效。
C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致。
D.认真履行客户的身份识别,对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时,必须密切关注。
第1题
A.全社(行)《代理第三方存管业务签约客户清单》
B.全社(行)《代理第三方存管业务签约客户汇总表》
C.全社(行)《代理第三方存管业务签约客户目录》
D.全社(行)《代理第三方存管业务签约客户明细表》
第2题
A.本人携带借记卡/存折
B.《个人业务申请表》
C.有效身份证件
D.保证金资金账户卡/股东代码卡(证券账户卡)
第3题
A.执行“[599100]深发展“交易,选择“查询存管银行端签约状态“入口,输入存管银行代码及账户类型,提交后查询客户的签约状态
B.在签约状态查询窗口中,柜员核对客户的签约状态是否为“卷商预指定“的状态,客户在券商端所录入的相关信息是否与提供的原件一致
C.如所录入系统信息与客户原件不一致时,柜员退还资料,并提示客户返回到我行相关柜台更正信息后再办理签约交易
D.如所录入系统信息与客户原件核对一致,执行“[599100]深发展“交易,选择“深发展存管签约“入口,柜员输入相关要素,核对客户姓名、证件信息、联系方式等信息
第4题
A.当为新签约时,申请业务种类选项勾选“建立结算账户资金转账对应关系“一项。
B.当需要变更我行关联结算账户时,申请业务种类选项勾选“修改结算账户资金转账对应关系“。
C.当需要更新客户证件信息时,勾选“更新账户客户基本信息“。
D.当需要更新业务信息时,勾选“更新账户业务基本信息“。
第5题
A.柜员操作“代开兴业结算账号“交易开立兴业银行结算账号
B.客户凭本人身份证在兴业银行柜台开立“兴业银行结算账号“,作为银银自动转账业务存管银行方(兴业)的账户
C.等待兴业系统即时生成该客户在该行的结算账户,并将此信息返还农信。
D.成功开立兴业银行结算账号后,然后操作“建立兴业对应关系“交易建立存管关系
第6题
A.《客户交易结算资金银行存管协议》是否有效
B.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致
C.认真履行客户的身份识别,对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时,必须密切关注
D.客户的兴业账户余额是否充足
第7题
A.广东农信社当前允许代办指定签约
B.办理代理第三方存管业务的结算账户必须为正常状态
C.若客户当日曾发生银证转账交易,不允许办理变更银行结算账户交易
D.如需撤销或变更存管银行时,客户携带相关证件到证券公司办理,广东农信社(行)不予办理
E.结算账户进行销户时,存在第三方存管签约关系的,不允许进行销户处理
第8题
A.解约交易成功后,打印一式三联《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》
B.解约交易成功后,经办柜员核对《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》与填写内容是否一致,与客户提交的证件是否相符
C.经办柜员对相关材料核对无误后,在协议书农村合作金融机构打印栏上加盖个人私章,并交后台复核
D.后台对送审的资料审核无误后在申请书上加盖个人私章,无需再进行授权
第10题
A.《代理个人客户贵金属交易业务协议》
B.《代理个人客户贵金属交易业务资金转账协议书》
C.《风险评估表》
D.《特殊业务申请表》
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