![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/m_q_title.png)
[判断题]
依托境外第三方机构开展对公客户身份识别,应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况,可依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别()
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/tips_org.png)
第2题
B.当义务机构与委托的境外第三方机构属于同一金融集团,且集团层面采取的客户身份识别等反洗钱内部控制措施能有效降低境外国家或者地区的风险水平,则义务机构可以不将境外的风险状况纳入对客户身份识别、风险评估和分类管理的范畴
C.当义务机构与委托的境外第三方机构属于同一金融集团,则义务机构可以不将境外的风险状况纳入对客户身份识别、风险评估和分类管理的范畴
D.义务机构委托境外第三方机构开展客户身份识别的,有关责任由该境外第三方机构承担
第4题
第6题
A.充分收集有关该境外机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估该境外机构的洗钱风险状况
B.经中国人民银行同意后再决定是否为其提供金融服务或与其开展业务合作
C.原则上应将其列入高风险客户,并采取有针对性的强化风险控制措施
D.应以书面方式明确该境外机构的反洗钱职责和该境外机构配合本金融机构开展反洗钱工作的相关要求
第7题
A.特定类型客户身份识别
B.加强客户身份识别
C.委托第三方机构识别
D.存续期间客户识别
第8题
A.审慎评估法律和管制风险
B.确保客户信息的安全
C.选择境外服务提供商时,应当明确其所在国家或地区监管当局已与我国银行业监督管理机构签订谅解备忘录或双方认可的其他约定
D.遵守所在国家的风俗习惯
第10题
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!