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[单选题]

根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第1题

下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）

A．持有一种权益类证券成本不超过净资本的30%

B．持有一种权益类证券成本不超过净资产的30%

C．持有一种权益类证券市值不超过注册资本的30%

D．持有一种权益类证券市值不超过总资产的30%

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第3题

2006年11月1日实施的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的证券公司，净资本不得低于人民币（）万元

A.1000

B.2000

C.5000

D.8000

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第4题

关于证券公司薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（）

A．证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会

B．证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会

C．证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会

D．证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会

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第5题

1证券登记结算公司履行的职能包括（）。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅳ

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第6题

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）亿元

A.0.5

B.1

C.5

D.10

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第7题

证券服务机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。证券服务业务包括（）

A.证券投资咨询

B.证券发行及交易的咨询

C.证券集中保管

D.证券融资

E.证券自营——证券公司的职能

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第8题

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿

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第9题

综合类证券公司可以经营的的证券业务有（）

A．证券承销业务

B．证券自营业务

C．证券经纪业务

D．经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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第10题

证券公司的主要业务包括（)。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.投资咨询业务

E.存贷款业务

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