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[单选题]

2020年1月,A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月,监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料,且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析,下列说法错误的是()

A.基金宣传推介材料,应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书

B.基金宣传推介材料,应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处

D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实,无需注明出处

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第1题

下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程,说法错误的是()

A.负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核

B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.基金宣传推介材料以书面报告报送,并随附电子文档

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第2题

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括()。Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时,基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到()时,基金管理公司应兰公告并报监管机构备案

A.0.1%,0.25%

B.0.25%,0.5%

C.O.5%,l%

D.0.25%,0.75%

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第4题

甲为某基金公司的销售人员,从业期间获得基金从业资格,后甲从该基金公司辞职,于某房产机构从事
房产销售工作,甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品,关于甲的这一行为,以下表述正确的是()

A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金,因此甲不得销售基金

B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任,因此甲目前不得推介基金

C.甲从事过基金销售,具备从事基金销售活动所必需的专业知识,因此甲可以销售基金

D.甲从事基金销售工作时,已经取得基金从业资格,因此甲可以销售基金

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第5题

下列各项中()不属于基金直销的主要形式

A.基金公司专门的销售人员直接开发机构客户

B.基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户

C.基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品

D.基金公司委托商业银行代销基金产品

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第6题

基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()

A.为参会者举办抽奖活动

B.举办买基金送保险的活动

C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者

D.宣传基金公司的过往业绩

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第7题

以下关于管理费尾随佣金的描述正确的是()

A.基金公司支付给渠道的费用

B.客户支付给及基金公司的费用

C.基金公司支付给监管机构的费用

D.客户缴纳给国家的税金

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第8题

关于基金的宣传推介,以下不合规的是()

A.客户经理制作的基金营销卖点

B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料

C.基金评级机构对基金的评级说明

D.代销银行对基金的投资风险提示

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第9题

基金托管银行每需要向监管机构报送一次其对基金运作的周报()

A.一个月

B.两个月

C.半年

D.周

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第10题

基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从()起计算的业绩

A.基金合同生效之日

B.基金产品推出之日

C.基金合同拟定之日

D.基金产品销售之日

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