根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训

A.30

B.40

C.50

D.60

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第1题

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。（）

此题为判断题(对，错)。

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第2题

客户回访制度

证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）

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第3题

在《证券经纪人管理暂行规定》中，证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业，不得有以下行为（）。Ⅰ．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同Ⅱ．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告Ⅳ．通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

就证券经纪人与证券公司的关系，以下说法正确的是（）

A．证券经纪人与证券公司在法律上形成劳动关系

B．证券经纪人是证券公司的员工

C．证券经纪人与证券公司形成委托代理关系

D．证券经纪人与证券公司通过订立劳动合同确定双方的权利义务

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第5题

根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范（试行）》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，错误的有（）。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第6题

关于证券经纪人，下列说法正确的是（）

A.证券经纪人可以向客户承诺收益

B.证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

C.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项

D.证券经纪人可同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动

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