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[主观题]

合规性审查工作应遵循以下原则()

A.依规审查原则

B.独立审查原则

C.风险为本原则

D.分级负责原则

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第1题

金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查,按照原则,根据所投资基础资产的性质,准确计量风险并计提相应资本与拨备()

A.实质重于形式原则

B.三性原则

C.风险收益相匹配原则

D.收益最大化原则

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第2题

合规工作应当遵循以下原则()

A.全面合规原则

B.主动合规原则

C.独立性原则

D.持续合规原则

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第3题

根据《关于规范金融机构同业业务的通知》,金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查,按照原则,根据所投资基础资产的性质,准确计量风险并计提相应资本与拨备()

A.实质重于形式原则

B.审慎性原则

C.责任追究性原则

D.效益性原则

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第4题

发放固定贷款应遵循“”的原则,按照“调查评估、审查审批、款项发放与支付”的流程合规办理()

A.自主选项

B.独立评审

C.自担风险

D.依法合规

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第5题

全行反洗钱管理遵循以下原则()

A.依法合规、审慎经营原则

B.风险为本管理原则

C.全流程全覆盖原则

D.集团统一管理原则

E.违规问责原则

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第6题

下列哪些属于农业银行反洗钱工作基本原则()

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.全面覆盖原则

D.保密性原则

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第7题

托管业务内部控制的原则包括()

A、合法合规性原则

B、独立性原则

C、制衡性原则

D、适时性原则

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第8题

征信合规与信息安全考评工作应遵循以下原则()

A.依法依规、客观公正

B.防控风险、注重合规

C.定量与定性相结合

D.都不对

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第9题

福建农信开展金融消费者权益保护工作应遵循以下基本原则()

A.依法合规、诚实守信原则

B.公开透明、公平公正原则

C.文明规范、客户至上原则

D.适当性、便利性原则

E.隐蔽性、利他性原则

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第10题

下列选项中,不属于会计授权工作应当遵循的原则()

A.依法合规原则

B.及时高效原则

C.风险共担原则

D.权责结合原则

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第11题

根据《承德银行非结算性同业存款业务管理办法》规定,同业存款业务应遵循以下基本原则()

A.合规性原则

B.安全性原则

C.流动性原则

D.效益性原则%

E.审慎性原则

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