保险机构频繁变更高级管理人员,对经营造成不利影响的,中国保监会可以采取下列监管措施()
A.要求其上级机构作出书面说明
B.出示重大风险提示函
C.做出行政处罚
D.对有关人员进行监管谈话
A.要求其上级机构作出书面说明
B.出示重大风险提示函
C.做出行政处罚
D.对有关人员进行监管谈话
第2题
A.政策风险
B.实际问题
C.经营风险
D.资质风险
第4题
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①④
第5题
A.变更名称|
B.变更注册资本|
C.变更高级管理人员|
D.变更机构所在地
第6题
A.未经批准设立、变更、撤销专营机构及其分支机构的。
B.未经任职资格审查任命高级管理人员的。
C.违反规定从事非专营业务的。
D.因内部控制和风险管理薄弱而造成重大风险的。
E.拒绝或阻碍监管部门依法开展监管工作的。
F.违反其他审慎性监管要求的
第7题
A.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
B.受他人胁迫实施违法违规行为,事后及时报告并积极采取补救措施
C.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的
D.违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的
E.其他可以免责的情形
第8题
A.责令各级机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B.取消各级机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关各级行业的工作
C.责令各级机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分
D.处以5万元以上,5万元以下罚款;相关人员进行业内通报
第9题
A.依法追究该业务人员的责任
B.依法追究该保险代理机构的责任
C.依法追究该保险代理机构现任高级管理人员的责任
D.依法取消该保险代理机构现任高级管理人员的资格
第10题
A.进入被监管机构进行检查
B.询问被监管机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.查阅、复制被监管机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以登记保存
D.检查被监管机构的计算器网络与信息系统
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