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[多选题]

关于基金公司风险管理责任人,以下表述错误的是()

A.公司管理层对公司整体风险管理承担直接责任

B.业务部门负责人是部门风险管理的第一责任人

C.所有员工是本岗位风险管理的直接责任人

D.投总监是各投资组合风险管理的第一责任人

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第1题

关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能,下列说法错误的是()

A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任

B.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人

C.业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人

D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任

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第2题

()对有效的风险管理承担最终责任

A.股东会

B.监事会

C.董事会

D.公司管理层

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第3题

关于风险责任的表述,以下哪些说法是正确的()

A.业务条线承担风险管理的直接责任

B.风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任

C.内审部门承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任

D.各级风险管理部门承担风险管理的直接责任

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第4题

关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是()

A.降低重大财务损失的风险

B.降低声誉损失的风险

C.减少违规处罚

D.有利于基金管理公司利润最大化

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第5题

按照《商业银行公司治理指引》规定,商业银行高级管理层对银行风险管理承担最终责任()
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第6题

关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责,以下表述错误的是()

A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见

B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责

C.组织实施重大风险的解决方案

D.制定公司风险管理战略和风险应对策略

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第7题

根据2010年10月原保监会下发的《人身保险公司全面风险管理实施指引》(保监发【2010】89号),全面风险管理的参与人员包括()
A.公司董事会、监事会及管理层

B.公司管理层、风险管理部门

C.公司董事会、管理层、全体员工

D.公司总经理、合规负责人、总部部门负责人及分支机构负责人

E.知识点:《人身保险公司全面风险管理实施指引》(保监发[2010]89号)文件第四条规定:本指引所指全面风险管理是指从公司董事会、管理层到全体员工全员参与

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第8题

关于基公司投资管理业务,以下表述错误的是()

A.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务

B.基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益

C.基金公司投资管理业务受中国证监会监管

D.投资管理部刁体现着基金公司的核心竞争力

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第9题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)规定,()承担洗钱风险管理的直接责任。

A.反洗钱管理部门

B.法人金融机构高级管理层

C.业务部门

D.董事会

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第10题

()是非法集资工作的第一责任人

A.各级公司一把手

B.各部门总经理

C.各级公司风险管理部

D.非法集资工作负责人

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第11题

根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括()。Ⅰ.推进风险文化建设 Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议公司定期风险评估报告 Ⅲ.审议批准公司的风险偏好,风险容忍度以及重大风险限额 Ⅳ.任免、考核首席风险官,未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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