关于基金公司风险管理责任人,以下表述错误的是()
A.公司管理层对公司整体风险管理承担直接责任
B.业务部门负责人是部门风险管理的第一责任人
C.所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
D.投总监是各投资组合风险管理的第一责任人
A.公司管理层对公司整体风险管理承担直接责任
B.业务部门负责人是部门风险管理的第一责任人
C.所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
D.投总监是各投资组合风险管理的第一责任人
第1题
A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任
B.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
C.业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人
D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任
第3题
A.业务条线承担风险管理的直接责任
B.风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任
C.内审部门承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任
D.各级风险管理部门承担风险管理的直接责任
第6题
A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见
B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责
C.组织实施重大风险的解决方案
D.制定公司风险管理战略和风险应对策略
第7题
B.公司管理层、风险管理部门
C.公司董事会、管理层、全体员工
D.公司总经理、合规负责人、总部部门负责人及分支机构负责人
E.知识点:《人身保险公司全面风险管理实施指引》(保监发[2010]89号)文件第四条规定:本指引所指全面风险管理是指从公司董事会、管理层到全体员工全员参与
第8题
A.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务
B.基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益
C.基金公司投资管理业务受中国证监会监管
D.投资管理部刁体现着基金公司的核心竞争力
第9题
A.反洗钱管理部门
B.法人金融机构高级管理层
C.业务部门
D.董事会
第11题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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