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商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形()
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.销售人员代替客户签署文件
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A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.销售人员代替客户签署文件
第1题
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
C.挪用客户认购、申购、赎回资金
D.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
第2题
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B.与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
C.擅自更改投资者交易指令
D.散布虚假信息,扰乱市场秩序
第4题
A.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
B.解答客户疑问
C.通过电子渠道销售产品
D.在营业场所主动营销理财产品
第5题
A.在未获得总分行授权开办个人理财产品销售的网点机构从事个人理财业务咨询、产品销售等活动。
B.不具备我行个人理财业务从业资格或未经确认、批准,从事个人理财业务咨询、产品销售等活动。
C.违规接受投资者全权委托,私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易。
D.将存款作为理财产品销售,将理财产品作为存款销售,将理财产品与存款进行强制性搭配销售,将理财产品与其他产品进行捆绑销售
第7题
A.《银行理财业务监管办法》
B.《商业银行理财产品监督管理办法》
C.《商业银行理财产品销售管理办法》
D.《个人理财业务管理办法》
第8题
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员;
B.散布虚假信息,扰乱市场秩序;
C.违规对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;
D.擅自更改各户交易指令;
E.挪用客户交易资金或理财产品
第9题
B.在销售活动为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂
C.诋毁其他机构的理财产品或理财人员
D.散步虚假信息,扰乱市场秩序
E.挪用客户交易资金或产品
F.
G.
H
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