题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

多选：一个大型美国银行正在对一个非美国银行进行尽职调查。这个非美国银行在美国银行申请开设代理账户，依据美国爱国者法案，美国银行需要采取哪两个步骤？选两个答案（）

A.验证外国银行客户的身份

B.评估代理账户洗钱风险

C.验证非美国银行高政治风险的管理人员的身份

D.判断是否需要加强尽职调查

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第1题

美元纸币的印制机构和发行机构分别是（）

A.美国特勤局、美国联邦储备银行

B.美国财政部、美国花旗银行

C.美国印制局、美国联邦储备银行

D.美国印制局、美国特勤局

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第2题

下列关于欧洲美元的说法中正确的是（）

A．存放在欧洲的美元

B．存放在美国境外的非美国银行的美元

C．存放在美国银行设在境外的分支机构的美元

D．存放在美国的美元

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第3题

单选：居住在美国的移民开设一个包括借记卡的银行账户。几个月后，交易监测系统显示该账户中的小额存款，从一个与冲突地区接壤的国家的ATM取款机取款。银行应该如何回应？（）

A.提交可疑交易报告

B.发起对活动的调查

C.阻止任何进一步活动

D.如果交易活动继续，与客户联系

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第4题

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第5题

单选：一家银行为外国金融机构保留了一些美元的代理账户。在对外国银行A所拥有的美元账户账户进行例行审查后，许多交易似乎是由外国银行B在该账户的预期活动之外发起的。这些交易看来可疑，并由合规专员提出可疑交易报告。执行人员应该采取哪一步？（）

A.允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险

B.通知外国银行A，发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴，外国银行B在活动中串通

C.向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告

D.通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动

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第6题

我行私人银行绿钻信用卡品牌包括（）

A.银联

B.美国运通

C.VISA

D.万事达

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第7题

多选：一家美国银行最近接到法律的警告，因为它将越来越多的大面额美国银行票据出售给货币兑换所。他们怀疑一个墨西哥财团正在银行的管辖范围内实施洗钱计划。为了协助执法部门进行调查，应采取以下哪两个步骤通过银行追踪资金？选择2个答案（）

A.确定这个美国银行销售的大面额票据是否有减少的情况

B.识别货币兑换所的存款，包括第三方项目，这些第三方项目包括按顺序编号的货币工具

C.识别洗钱计划并提交一份可疑的交易报告

D.确认由货币兑换所发起的多笔电汇，转移到墨西哥以外的司法管辖区，那里与该货币兑换所没有明显的商业关系

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第8题

截至2009年8月31日，我行可办理哪家银行的预约开立境外银行账户业务（）

A.英国汇丰银行

B.英国巴克莱银行

C.澳大利亚联邦银行

D.美国花旗银行

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第9题

关于海外资产控制办公室治外法权，什么情况下非美国公司的风险会增加（）

A.当非美国公司雇佣了美国公民

B.当非美国公司参与了一些活动，这些活动在他们的国家是合法的，但是依据OFAC可能是非法的并且会受到制裁

C.当非美国公司参与了在原籍国是合法的活动，但是并没有给美国个人或组织通过常规业务活动带来利益

D.当非美国公司雇佣了非永久居民外国人

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第10题

最早的现代股份制商业银行是1694年成立的（）

A.瑞典银行

B.英格兰银行

C.法兰西银行

D.美国第一花旗银行

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