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下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是()。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.公司无控股股东、实际控制人的,公司第一大股东及其最终控制人无需比照控股股东、实际控制人,履行有关规定
B.控股股东应当依法行使股东权利,履行股东义务
C.控股股东、实际控制人不得利用其控制权损害公司及其他股东的合法权益
D.控股股东、实际控制人不得利用对公司的控制地位谋取非法利益
第4题
A.控股股东、实际控制人及其关联方应当尊重上市公司财务的独立性,必要时可以干预上市公司的财务、会计活动
B.控股股东投入上市公司的资产应当独立完整、权属清晰
C.控股股东、实际控制人及其关联方不得占用、支配上市公司资产
D.上市公司应当依照法律法规和公司章程建立健全财务、会计管理制度,坚持独立核算
第6题
A.控股股东
B.实际控制人
C.其中一个
第7题
A.《开立单位银行结算账户申请书》上“控股股东(实际控制人)”栏位同时勾选了“控股股东”和“实际控制人”
B.《开立单位银行结算账户申请书》上同时勾选了“控股股东”和“法定代表人”
C.《开立单位银行结算账户申请书》上同时勾选了“控股股东”和“单位负责人”
D.《开立单位银行结算账户申请书》上同时勾选了“实际控制人”和“单位负责人”
E.《开立单位银行结算账户申请书》上同时勾选了“实际控制人”和“法定代表人”
第9题
A.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
B.国务院证券监督管理机构应当撤销发行注册决定
C.发行人的控股股东、实际控制人,应当一律与发行人承担连带责任
D.发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外
第11题
A.完善公司治理制度规则,明确控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的职责界限和法律责任
B.控股股东、实际控制人要履行诚信义务,维护上市公司独立性,切实保障上市公司和投资者的合法权益
C.建立监事会与投资者的良好沟通机制,健全机构投资者参与公司治理的渠道和方式
D.开展公司治理专项行动,通过公司自查、现场检查、督促整改,切实提高公司治理水平
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