更多“任何一笔交易,我们应合理怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客…”相关的问题
第1题
分支机构发现或者有合理理由怀疑非自然人客户的受益所有人的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告()
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第2题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交()
A.大额交易报告和可疑交易报告
B.大额可疑交易报告
C.大额交易报告和可疑交易报告
D.可疑交易报告
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第3题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户及其资金或交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的()应当提交可疑交易报告
A.不论所涉资金金额或者资产价值大小
B.按照涉及资金金额的高低
C.按照涉及资产价值的大小
D.按照客户风险等级
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第4题
各级行自行发现或有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与涉恐名单相关的,应在业务发生后的12小时内提交可疑交易报告。()
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第5题
怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,可以终止身份识别措施,并提交可疑交易报告。()
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第6题
信用卡中心和营业机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,可以终止身份识别措施,并提交可以交易报告。()
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第7题
经黑名单监控系统预警的、且有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产与制裁类、恐怖融资类
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第8题
有合理理由怀疑客户、客户的交易存在洗钱嫌疑的,应通过反洗钱信息管理系统提交可疑交易报告()
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第9题
当各部门和分支机构怀疑客户交易与洗钱或恐怖融资有关,但重新或持续识别客户身份无法避免泄密时,仍应采取客户身份识别措施,并提交可疑交易报告()
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第10题
营业机构发现或者有合理理由怀疑客户(含其交易对手)为风险控制名单人员/机构的,应拒绝办理相关业务。()
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