下列属于个人理财业务相关主体的有()。
A.个人客户
B.监管机构
C.律师事务所
D.非银行金融机构
E.商业银行
A.个人客户
B.监管机构
C.律师事务所
D.非银行金融机构
E.商业银行
第2题
A.互联网金融机构
B.第三方理财机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.监管机构
第4题
A.《公司法》
B.《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》
C.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》
E.《商业银行理财产品销售管理办法》
第5题
A.个人理财业务的风险由商业银行独自承担
B.个人理财业务的资金运用是非定向的
C.个人理财业务是属于储蓄业务的一种高风险业务
D.个人理财业务是商业银行提供的一种综合性服务
第6题
A.个人理财业务的资金运用是非定向的
B.个人理财业务的风险由商业银行独自承担
C.个人理财业务是属于储蓄业务的一种高风险业务
D.个人理财业务是商业银行提供的一种综合化服务
第7题
A.对个人理财业务活动相关法律法规.行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识
B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解
D.具备相应的学历水平和工作经验
第8题
A.基金公司
B.第三方理财机构
C.会计师事务所
D.信托公司
第9题
A.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识
B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解
D.具备相应的学历水平和工作经验
第10题
A.内控管理体系
B.风险管理体系
C.制度管理体系
D.业务管理体系
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