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第1题
根据有关规定,申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括()
A.基金托管协议草案
B.基金合同草案
C.发行公告
D.招募说明书草案
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第2题
根据有关规定,申请募集基金应向监管机构提交的相关文件包括()。
A.基金托管协议草案
B. 基金合同草案
C. 发行公告
D. 招募说明书草案
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第3题
根据有关规定,申请募集基金向监管机构提交的相关文件()
A.基金托管协议草案
B.基金合同草案
C.发行公告
D.招募说明书草案
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第4题
根据有关规定,申请募集基金时,基金管理人应向中国证监会提交的相关文件包括()等
A.募集基金的申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
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第5题
根据《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》,农村中小金融机构在境内外公开募集股份和上市交易股份的,应符合有关法律法规及中国证监会有关监管规定。向证监会申请之前,应向__申请并获得批准()
A.银保监会
B.银保监会省级派出机构
C.银保监分局
D.省联社
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第6题
违反《私募投资基金募集行为管理办法》有关规定的情况下,以下说法正确的有()Ⅰ中国基金业协会有权对其登记的基金业务外包服务机构采取相关自律措施Ⅱ对基金业务外包服务机构的处罚应由中国证监会作出Ⅲ投资者可以向中国基金业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为Ⅳ投资者应向中国证监会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为
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第7题
以下不是基金运作监管所包括的内容的是()。
A.对基金募集申请的核准
B. 基金登记机构的准入监管
C. 基金销售活动的监管
D. 基金信息披露的监管
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第8题
根据有关规定,申请上市的封闭式基金,基金募集金额不得低于()亿元。
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第9题
以下不是基金运作监管所包括的内容的是()。
A.基金登记机构的准入监管
B.基金信息披露的监管
C.基金销售活动的监管
D.对基金募集申请的核准
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