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领导和管理人员因内部管理不力,本级行发生案件、重大违规问题或重大责任事故的;未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。()
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第1题
A.因内部管理不力,本级行发生案件、重大违规问题或重大责任事故的
B.未经授权或征得上级行同意,擅自通过新闻媒体、传媒介质向社会公布本行敏感类信息的
C.本级行违规准入、推介、销售第三方机构金融产品的
D.因内部管理不力,下级行发生案件、重大违规问题或重大责任事故或一年以内连续发生的
第2题
A.因内部管理失控,本级行发生重大责任事故或违规违纪违法案件的
B.管库员未执行双人操作的
C.记大过至开除
D.警告至记过
第3题
A.因内部管理不力,下级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的
B.内控及风险管理制度缺失,内控流程存在重大缺陷或内部控制执行不力的
C.因内部管理不力,本级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的
D.隐瞒或低估风险状况,资产质量反映不实的
第4题
A.违规办理暗保等“抽屉协议”
B.违规销售第三方机构金融产品
C.员工私售“飞单”
D.为第三方机构活动提供场所
第5题
A.因内部管理不力,下级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的
B.内控及风险管理制度缺失,内控流程存在重大缺陷或内部控制执行不力的
C.因内部管理不力,本级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的
D.隐瞒或低估风险状况,资产质量反映不实的
第6题
A.警告至记过
B.记大过至开除
C.记过至记大过
D.记过至撤职
第8题
A.因内部管理失控,下级行发生重大责任事故、严重违规违纪违法案件或连续发生违规违纪违法案件的
B.业务主管人员未按规定的期限和要求对所辖单位进行常规性检查,未按时完成上级行下达的专项检查的
C.故意隐瞒或明显低估风险状况,资产质量反映严重不实的
D.与有业务关系的客户发生非正常资金往来的
第9题
A.对员工实施违规违纪违法行为不制止、不报告或故意包庇,造成严重后果的
B.对金融规章制度或上级行业务规章制度、规定、通知、批示、批复或决定,未按要求传达、贯彻和组织实施的
C.发现或知悉案件隐患和重大违规问题后,未按规定采取防控措施或处置不力的
D.擅自将绩效工资挪作他用的
第10题
A.正确
B.错误
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