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[单选题]

申请总经理、副总经理的任职资格,()不是必备条件

A.具有期货从业人员资格

B.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于5年

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验

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第1题

申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备()

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历

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第2题

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()

A.期货从业人员的执业行为

B.期货从业人员的任用

C.期货从业人员资格的申请

D.期货公司高级管理人员任职资格条件

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第3题

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

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第4题

制定《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的是()

A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

B.规范期货公司运作

C.防范经营风险

D.规范期货从业人员行为

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第5题

期货公司首席风险官的任职条件包括()

A.有一定的期货从业经验

B.具有期货从业人员资格

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有大专以上学历

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第6题

在期货自律机构任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得证券从业人员资格()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第7题

具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验的可以申请期货公司独立董事的任职资格

A.1

B.3

C.5

D.10

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第8题

申请财务负责人、营业部负责人的任职资格应当具有期货从业人员资格()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第9题

如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是:暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()

A.情节严重的,撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请

B.情节严重的,撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

C.情节严重的,撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请

D.情节严重的,撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请

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第10题

期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重,应()

A.暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B.暂停其期货从业人员资格3年

C.撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.永久性撤销其期货从业人员资格

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