题目内容
（请给出正确答案）
A.合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失
B.合规风险与操作风险、声誉风险和道德风险是一样的
C.合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
D.合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
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第1题
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.避免基金管理人的操作风险
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.建立健全基金管理人合规风险管理体系
第2题
A.销售合规性风险
B.投资合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
第3题
A.合规人员应当熟悉业务制度
B.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
D.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
第7题
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
第10题
A.根据合规规则和本条线实际情况制定并执行本条线合规管理计划
B.跟踪本条线合规规则的更新情况，并根据其掌握的合规规则更新情况及时制定和完善本条线规章制度
C.在新业务、新产品开发以及规章制度制定过程中，确保新产品、新业务和规章制度符合合规规则
D.组织落实本条线新员工上岗前合规培训和岗位定期合规培训等
E.开展本条线合规风险检查，及时报告合规风险，并有效整改合规风险
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