题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据新《证券法》，负有信息披露义务的“发行人”包括（)。

A.上市公司

B.发行公司债券并上市交易的公司

C.公开发行证券的公司

D.公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

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第1题

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。（2010年）

A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保

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第2题

根据《证券法》，公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所转让。（)

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第3题

根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是（）

A．公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款

B．公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

C．发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售

D．公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定

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第4题

关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有（）。Ⅰ.负责证券交易的清算和交收Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

下列事项中，不属于发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股

C.上市公司增售旧股

D.上市公司发行可转换公司债券

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第6题

根据新《证券法》的规定，前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券（）

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第7题

根据《证券法》的规定，下列表述中错误的是（）

A.《证券法》中规定的证券均具有流通性；

B.公司债券也属于证券；

C.非依法发行的证券，不得买卖；

D.所有的证券发行，均应公开进行；

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第8题

根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有（）

A．根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行

B．公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定

C．公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出

D．公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

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第9题

根据《证券法》，申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件包括（）

A.公司债券募集办法

B.资产评估报告

C.验资报告

D.以上全部

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第10题

关于证券法下列说法正确的是（）

A．《证券法》调整的范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管

B．《证券法》明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则

C．《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

D．《证券法》的主要内容包括证券发行，证券交易，上市公司收购，证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构，证券业协会，证券监督管理机构，法律责任

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