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[单选题]

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第1题

与证券交易、证券投资活动有关的上市公司收购以及上市公司重大资产重组财务顾问业务涉及到的主要部门规章及规范性文件不包括（）。

A．《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

B．《证券投资顾问业务暂行规定》

C．《上市公司收购管理办法》

D．《上市公司重大资产重组管理办法》

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第2题

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）

A.实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元

B.具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元

C.具有证券从业资格的人员中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人

D.具有证券从业资格的人员中，财务顾问主办人不少于10人

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第3题

并购重组财务顾问与并购贷款产品配合开展，为客户提供（）式的全面金融服务，有助于企业在并购或债务重组中利益最大化

A.咨询

B.融资

C.咨询+融资

D.顾问+融资

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第4题

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理

层事前无法获知且事

后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾

问主办人采取（）等监管措施。

Ⅰ．监管谈话

Ⅱ．出具警示函

Ⅲ．责令定期报告

Ⅳ．罚款

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

中国银行的企业财务顾问业务主要包括哪些类别？（)

A.大型建设项目财务顾问业务

B.企业并购财务顾问业务

C.常年财务顾问业务

D.法律顾问

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第6题

根据《上市公司股权激励管理办法》，上市公司启动及实施增发新股、并购重组、资产注入、发行可转债、发行公司债券等重大事项期间，不可以实行股权激励计划。（)

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第7题

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A．证券自营

B．保荐

C．证券经纪

D．证券资产管理

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第8题

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。分值

A．证券自营

B．保荐

C．证券经纪

D．证券资产管理

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第9题

上市公司并购重组审核委员会会议表决采取（）方式

A.记名投票

B.口头表决

C.举手表决

D.无记名投票

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第10题

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照相关规定发表专业意见的Ⅲ.未依法履行持续督导义务的Ⅳ.在相关并购重组信息未依法公开前，建议他人买卖该公司证券的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

并购重组委会议审核上市公司并购重组申请事项的，中国证监会在并购重组委会议召开的第4个工作日前将会议审核的（）在中国证监会网站上予以公示

A．申请人名单

B．会议时间

C．相关当事人承诺函

D．参会委员名单

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