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[多选题]

关于对冲基金,说法错误的是()

A.不属于金融机构,不受金融机构的制度管理

B.通过公开募集方式获得

C.投资者按投资份额平等分享投资损益

D.杠杆率较高

E.投资面较广

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第1题

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是()。I.私募基金是通过非公开方式募集基金I

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是()。

I.私募基金是通过非公开方式募集基金

II.公募基金面向不确定的广大的公众

III.私募基金募集的对象是少数特定的投资者

IV.私募基金对信息披露有非常严格的要求

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

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第2题

股权投资基金募集期间进行收益宣传推介,说法错误的是()

A.可以宣传“过往投资业绩”

B.不得以任何方式向投资者承诺最低收益

C.不得以任何方式向投资者承诺资金不受损失

D.可以宣传“预测投资业绩”

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第3题

下列关于证券投资基金的说法正确的是()

A.公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担

B.基金管理人和基金托管人可以是同一人

C.基金托管人只能由商业银行担任

D.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

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第4题

以下哪项不属于销售行为规范的监管制度()

A.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

B.《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》

C.《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

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第5题

下列关于QDI1的说法,不正确的是()

A.是经中国证监会批准可以在境外募集资金进行境内证券投资的机构

B.是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

C.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

D.QDI1基金只可以人民币为计价货币募集

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第6题

下列关于我国证券投资基金的表述,正确的是()。Ⅰ.投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资Ⅱ
.每只基金都有一个基金合同Ⅲ.证券投资基金是一种间接投资工具Ⅳ.证券投资基金通过发行基金份额方式募集

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

关于股权投资基金募集以下表述错误的是()

A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为5个等级

B.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型

C.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金

D.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的转让条件

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第8题

以下属于基础设施基金业务相关配套措施的是()。

A.《公开募集基础设施证券投资金指引(试行)》

B.《公开募集基础设施证券投资基金运营操作指引(试行)》

C.《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点相关工作的通知》

D.《公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》

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第9题

资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务()
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第10题

根据《中国银监会办公厅关于规范银行业金融机构信贷资产收益权转让业务的通知》的规定,信贷资产收益权的投资者应当持续满足监管部门关于合格投资者的相关要求,以下说法正确的是()

A.不良资产收益权的投资者限于合格机构投资者

B.个人投资者参与认购的银行理财产品、信托计划和资产管理计划可以投资

C.对机构投资者资金来源应当实行穿透原则

D.不得通过嵌套等方式直接或变相引入个人投资者资金

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