题目内容
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[多选题]
受益所有人身份识别工作应当遵循的原则有（）
A.风险为本
B.权益保护
C.勤勉尽责
D.实质重于形式
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A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.全面性
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第3题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，义务机构及其工作人员应当根据规定做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息、数据或者资料（）
第5题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效履职所必需的__、__和__，根据规定做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息、数据或者资料（）
A.业务能力
B.合规能力
C.风险意识
D.职业操守
第6题
在与非自然人客户业务关系存续期问，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息（）
A.完整性
B.准确性
C.时效性
D.安全性
第10题
以下哪项法律规章明确提出识别非自然人客户的受益所有人（）？
A.《金融机构反洗钱规定》
B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
C.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》
D.《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》
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