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[主观题]

根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,适当性管理主要包括以下()安排。Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.全面计算收益Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,期货经营机构至少应将投资者分为()类?

A.3

B.4

C.5

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第2题

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》是以下哪个单位发布的?()

A.最高人民法院

B.中国证监会

C.中国期货业协会

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第3题

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施

A.2009年2月8日

B.2009年10月8日

C.2010年2月8日

D.2009年10月8日

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第4题

投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,包括以下()Ⅰ、以判断投资者风险

投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,包括以下()

Ⅰ、以判断投资者风险承受力为目标的投资者分类义务

Ⅱ、以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

Ⅲ、以保护投资者利益为目标的投资者保护义务

Ⅳ、以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。Ⅰ.投资者利益优先Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性Ⅳ.有效性Ⅴ.审慎性Ⅵ.差异性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

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第6题

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的

A.中国期货业协会

B.期货公司

C.中金所

D.证券公司

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第7题

投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,应当包括()。Ⅰ.以判断投资者风

投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,应当包括()。

Ⅰ.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

Ⅱ.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

Ⅲ.以保护投资者利益为目标的投资者保护义务

Ⅳ.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据《银行业金融机构全面风险管理指引》规定,银行业金融机构全面风险管理应当遵循四个基本原则,以下哪个不属于基本原则()

A.匹配性原则

B.全覆盖原则

C.关联性原则

D.有效性原则

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第9题

关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是()

A.C2为风险承受能力最低的类型

B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失

C.没有风险意识度的投资者类型为C4

D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金

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第10题

下列关于证券经营机构执行投资者适当性管理过程中应当遵循的基本原则,错误的是()

A.差异性原则

B.主观性原则

C.投资者利益优先原则

D.勤勉尽责原则

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