题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
农村合作金融机构资金业务内部控制重点（）
A.严格授权和授信
B.岗位分离
C.合规操作
D.风险监控
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A.轮换或休假
B.飞行检查
C.突击检查
D.合规考核
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第1题
根据《浙江省农村合作金融机构丰收信用卡业务内部安全管理办法》规定，内部工作人员必须保持相对稳定性，关键岗位采取定期或不定期制度，防范内部人员越权操作行为，岗位交接必须在有权人员监督下进行（）
第2题
农村中小金融机构投资非标资产要按照原则，与存贷款等自营业务相分离，完善业务制度和流程，配备合格专业人才，审慎投资（）
A.审慎经营、风险可控
B.依法合规、风险分离
C.依法合规、风险可控
D.审慎经营、风险分离
第3题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。（)
第4题
根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》的规定，农村中小金融机构应系统梳理各项业务活动，合理设置前、中、后台，完善业务流程，制定操作手册，清晰划分各流程环节的__，强化岗位相互约束与制衡，坚持关键岗位人员的轮岗轮调和强制性休假制度。农户与微小企业授信岗位职能可适当合并（）
A.岗位职责
B.风险要点
C.操作规范
D.合规要求
E.盈利水平
第5题
根据《中国银监会办公厅关于引导农村合作金融机构规范有效运用存差资金的意见》的规定，以下说法正确的有：（）
A.严格遵守资金市场交易规则，健全相关制度办法和操作规程
B.强化内控流程管理，严格授权审批，健全决策、交易、资金划转与事后监督程序，确保前中后台分离，形成有效监督制约机制
C.控制风险敞口总量，合理选择业务品种，科学设定交易限额，控制资金业务杠杆率，加强资本约束，防范盲目追求收益、不顾风险的投资交易行为
D.强化重要环节风险控制和内外部审计，实施异常交易监测，严控道德风险与操作风险
E.引进和培养资金业务专业人才，健全信息科技系统后台支持，全方位提高资金运用和风险管理水平
第6题
商业银行存款及柜台业务内部控制的重点不是（）
A.对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控
B.严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程
C.实行统一授信管理，健全客户信用风险识别与监测体系
D.防止内部操作风险和违规经营行为，防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动
第7题
银行业金融机构应当建立并完善（）制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制
A.统一授信、分级授权
B.内部控制、外部监管
C.集中授权、分级管理
D.事前预防、事后检查
第8题
商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是（）
A.对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控。
B.严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为。
C.防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。
D.确保商业银行和客户资金的安全
第9题
银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节
A.内部控制
B.自查与整改
C.制度后评价
D.风险监控
第10题
原则是指各业务条线人员应严格按照部门职责和分工办理承兑业务，实施承兑业务的动态管理和流程控制（）
A.“统一授信”原则
B.“分级授权”原则
C.“适度授信”原则
D.“责权分明”原则
E.“合规经营”原则
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