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[主观题]

关于清算与交收,下列说法正确的有()I、清算在前,交收在后II、清算与交收密不可分,清算与交收同

步进行II、清算结果正确才能保证交收的顺利进行IV、证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.1、IV

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第1题

以下有关资金清算的说法错误的是()
A.目前,托管资产的场内资金清算主要采用两种模式,包括托管人结算模式和券商结算模式

B.托管人结算模式,是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收,然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算

C.托管人结算模式分为两级结算:一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收;二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收

D.券商结算模式中,证券公司将提供客户资金存取服务

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第2题

以下证券交易所质押式回购交易有关计算公式正确的有()

A.到期清算交收时,到期购回金额=购回价格×成交金额÷100

B.到期清算交收时,购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360

C.到期清算交收时,购回价格=成交年收益率×100×回购天数÷360

D.计算违约金时,违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

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第3题

证券和资金结算实行分级结算原则,()负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,()负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

A.证券登记结算机构;证券登记结算机构

B.证券登记结算机构;结算参与人

C.结算参与人;结算参与人

D.结算参与人;证券登记结算机构

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第4题

有关净额清算原则,下列说法错误的是()
A.净额清算又称差额清算,指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额

B.净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算

C.双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵,得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额

D.为保证双边净额清算结果的法律效力,一般需要引入共同对手方的制度安排。

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第5题

基金业务清算操作应严格按照()的原则进行

A.日间交收

B.当日核对

C.当日清算

D.次日检查

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第6题

证券公司通过客户证券资金台账对投资者的证券买卖交易进行前端控制,进行()等

A.清算交收

B.计付利息

C.与国债登记公司清算

D.存取现

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第7题

网银落地业务通过同城票交或大额提出由分行()中心操作

A.收付款

B.支行

C.清算中心

D.共享中心

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第8题

在客户交易结算资金第三方存管模式下,对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是()
A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务等方式发出指令,也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令

B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起

C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

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第9题

现货交易中对Au(T+5)和延期交收交易采取首付款制度进行清算,会员首付款暂定为成交总额的()

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第10题

关于证券登记结算公司的职能,下列说法正确的有()。Ⅰ.负责证券交易的清算和交收Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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