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[判断题]

开放式基金的基金份额,经基金管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,可以在证券交易所上市交易()

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第1题

根据证券法律制度的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,对的是()

A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回

B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易

C.申请上市基金的基金份额持有人不得少于500人

D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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第2题

经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金是()。
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金是()。

A.证券投资基金

B.封闭式基金

C.产业投资基金

D.开放式基金

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第3题

根据《证券法》,申请证券上市交易,应当符合规定的上市条件()

A.证券交易所上市规则

B.证券交易所交易规则

C.国务院证券监督管理机构上市规则

D.国务院证券监督管理机构交易规则

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第4题

上市开放式基金(LO错)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回()
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第5题

基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的()以上的,基金管理人向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

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第6题

开放式基金是指()

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B.依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C.依据基金份额总额固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

D.基金份额总额固定,基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

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第7题

下列各项中,对封闭式基金的认识不正确的是()。
下列各项中,对封闭式基金的认识不正确的是()。

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

C.基金份额持有人不得申请赎回

D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场进行基金的买卖

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第8题

关于基金监管机构和自律组织,以下表述错误的是()

A.在我国,证券交易所是基金的自律管理机构之一

B.中国证监会监督管理的对象包括基金管理人、基金托管人等

C.在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易

D.在我国,中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一

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第9题

下列关于公募基金运作方式的说法,错误的是()。

A.开放式基金的份额可以在基金合同定的时间和场所进行申购或者赎回

B.投资者对开放式基金份额的买卖,只能根据基金份额上市交易规则,委托证券公司在证券交易所完成交易

C.封闭式基金在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回基金份额

D.封闭式基金合同期限届满后,在满足一定条件下,可以延长合同期限或转换运作方式

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第10题

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而()都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金发起人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金投资人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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