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[多选题]

四川银行业金融机构从业人员禁止性规定中,经营网点机构员工禁止性规定包括()

A.严禁输入密码时不进行有效的物理遮挡

B.严禁柜员尾箱现金、自助设备现金混用

C.严禁将非工作用包带入现金区

D.严禁营业终了不按规定由双人对柜员尾箱现金、机构尾箱现金进行账实核对

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第1题

四川银行业金融机构从业人员禁止性规定中,网络和自助服务平台人员禁止性规定包括()

A.严禁单人对现金类自助设备进行操作

B.严禁在没有视频监控的情况下对现金类自助设备进行操作

C.严禁对自助设备差错不及时处理和记载

D.严禁不按规定对自助设备运行情况进行巡查

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第2题

四川银行业金融机构从业人员禁止性规定中,对公结算业务条线人员禁止性规定包括()
A.严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,不对较高风险等级以上(含)客户、大额可疑交易客户、异地客户开户的真实性(包括资料和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性)实行双人上门核实

B.严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时,不以印鉴审核、支付密码器校验、大额热线查证相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核,不对经办人员真实身份进行审核。

C.严禁不按对账与结算业务办理实行人员、岗位、职责分离的原则开展对账工作

D.严禁不按规定办理账户撤销业务

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第3题

根据《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构()
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第4题

银监会《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》规定:各银行机构在检查中发现银行员工存在违反银监会禁止性规定行为的,违规操作人员须立即离岗()
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第5题

下列属于网点负责人履职禁止性规定的有()

A.严禁越权办理业务。

B.严禁使用其他柜员章、证、卡办理业务

C.严禁隐瞒或迟报重大问题和案件事故

D.严禁单独保管和使用网点大门钥匙和布防密码

E.严禁任何形式的账外经营。

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第6题

《承德银行员工二十条禁止性规定》规定:严禁参与炒等高风险投资

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第7题

《承德银行员工二十条禁止性规定》规定:严禁参与的博*彩活动()

A.非法

B.非法的或大额

C.大额

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第8题

根据《承德银行员工二十条禁止性规定》,严禁利用的个人账户为他人过渡资金()

A.员工

B.员工或员工亲属

C.员工或银行客户

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第9题

《承德银行员工二十条禁止性规定》规定:严禁在其他经济组织特别是授信客户单位

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第10题

根据《承德银行员工二十条禁止性规定》,严禁、复制、串用、共用、超权限持有柜员密码、授权人员密码或指纹膜,私刻、盗用银行或客户印章,私自留存银行废止印章

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