题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（）
A.应建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
B.应将客户资金与自有资金统一运作、统一管理
C.应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理
D.应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施
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第2题
下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（）。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
客户回访制度
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。 （）
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第5题
金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列（）制度履行反洗钱义务
A．建立数据分析报送考核制度
B．建立客户身份识别制度
C．建立客户风险等级管理制度
D．建立大额交易和可疑交易报告制度
E．建立客户身份资料和交易记录保存制度
第7题
根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）履行反洗钱义务。
A.客户身份识别制度
B.客户征信查询制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度
第8题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全，履行反洗钱义务（）
A.客户身份识别制度
B.大额交易和可疑交易报告制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.内控制度
第9题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全以下哪些制度？（）
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料及交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.反洗钱人员岗位轮换制度
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