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[多选题]

金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的,应当进行以下处理()

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

B.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上30万元以下的罚款

C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

D.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

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第1题

金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的,应当进行以下处理()

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

B.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上30万元以下的罚款

C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

D.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

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第2题

根据《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构办理存款业务,擅自提高利率或者变相提高利率,吸收存款,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处罚款()

A.1万元以上5万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.10万元以上50万元以下

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第3题

金融机构占压财政存款或者资金的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。(《金融违法行为处罚办法》国务院令260号)()。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

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第4题

按《金融违法行为处罚办法》的有关规定,金融机构办理存款业务时,明知或者应知是单位资金,而允许以个人名义开立账户存储的:给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上4倍以下

D.2倍以上3倍以下"

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第5题

《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构应当遵守中国人民银行有关资产负债比例管理的规定。金融机构违反中国人民银行有关资产负债比例管理规定的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得的罚款()

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.2倍以上3倍以下

D.2倍以上5倍以下

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第6题

《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构不得占压财政存款或者资金。金融机构占压财政存款或者资金的应当进行以下处理()

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

C.情节严重的,暂停或者停止该项业务

D.构成非法吸收公众存款罪的,依法追究刑事责任

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第7题

金融机构占压财政存款或者资金的,按照《金融违法行为处罚办法》规定应当()

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

C.情节严重的,暂停或者停止该项业务

D.构成非法吸收公众存款罪的,依法追究刑事责任

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第8题

金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,应当进行以下处理()

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分

C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D.构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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第9题

金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,下列说法错误的是()

A.给予警告.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员.其他直接负责的主管人员和直接责任人员.给予撤职直至开除的纪律处分

C.情节严重的.责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D.构成违法向关系人发放贷款罪.违法发放贷款罪或者其他罪的.依法追究刑事责任

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第10题

金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的,应当进行以下处理()

A.暂停或者停止该项业务,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分

C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D.构成违法拆借罪的,依法追究刑事责任

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