题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
商业银行应建立中间业务内部审计制度，对中间业务的（）进行定期或不定期的审计
A.风险状况
B.财务状况
C.遵守内部规章制度情况
D.合规合法情况
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第3题
下列哪些属于中间业务违规行为（）
A.未建立监控和报告各类中间业务的信息管理系统或内部稽核制度
B.不及时、准确、全面反映各项中间业务的开展情况、风险状况和存在的问题
C.逃避银监部门和上级单位监督检查或存在不正当竞争行为
D.未签订代理合同或超权限超范围办理中间业务
第5题
根据《商业银行并购贷款风险管理指引》规定，商业银行应明确并购贷款业务内部报告的内容、路线和频率，并应至少__对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部审计，对其风险状况进行全面评估（）
A.每月
B.每季
C.半年
D.每年
第7题
《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门（）
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.风险管理部门
D.业务部门
第8题
商业银行中间业务内部控制的重点是:开展中间业务应当取得（）
A.有关主管部门核准的机构资质
B.人员从业资格
C.内部的业务授权
D.建立并落实相关的规章制度和操作规程
E.按代理人指令办理业务，防范或有负债风险
第9题
《商业银行内部审计指引》（银监发〔2016〕12号）商业银行应制定内部审计章程。内部审计章程应至少包括以下事项：（一）内部审计目标和范围；（二）内部审计地位、权限和职责；（三）内部审计部门的报告路径以及与高级管理层的沟通机制；（四）总审计师的责任和义务；（五）内部审计与风险管理、内部控制的关系；（六）内部审计活动外包的标准和原则；（七）内部审计与外部审计的关系；（八）对重点业务条线及风险领域的审计
A.内部审计目标和范围
B.内部审计地位、权限和职责
C.内部审计与风险管理、内部控制的关系
D.内部审计与外部审计的关系
第10题
根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，商业银行的年度内部审计计划应充分考虑监管关注事项，包括但不限于：（）
A.全面风险管理
B.资本充足
C.流动性
D.内控合规
第11题
《商业银行内部审计指引》要求,商业银行应建立__。对审计对象提出异议的审计结论，应及时进行沟通确认，根据内部审计章程的规定，将沟通结果和审计结论报送至相关上级机构并归档保存（）
A.劳动纠纷调解机制
B.争议调解机构
C.投诉解决机制
D.异议解决机制
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