题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
下列关于证券投资顾问的说法中，正确的有（）①提供证券投资建议②收取服务报酬③取得投资顾问资格④接受全权委托
A．①②③④
B．①②④
C．①②③
D．③④
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A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议Ⅱ．证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议Ⅲ．证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务Ⅳ．证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价
第2题
《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求（）
第3题
以下证券投资顾问的行为不符合规定的是（）
A．证券投资顾问向客户提供投资建议时向其提示潜在的投资风险
B．证券投资顾问不代客户作出投资决策
C．证券投资顾问根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务
D．证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第4题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资者咨询业务的一种基本形式，指证
券公司、证券投资
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咨询机构（）的经营活动。
Ⅰ．按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
Ⅱ．直接或者间接获取经济利益
Ⅲ．辅助客户作出投资决策
Ⅳ．接受客户委托
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）等信息，方便投资者查询、监督。I.证券投资顾问服务的方式Ⅱ.证券投资顾问服务的内容Ⅲ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格Ⅳ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第6题
下列关于资产管理计划投资顾问的说法，正确的有（）。Ⅰ.不得向未提供实质服务的投资顾问支付费用Ⅱ
下列关于资产管理计划投资顾问的说法，正确的有（）。
Ⅰ.不得向未提供实质服务的投资顾问支付费用
Ⅱ.投资顾问可以提供投资建议或下达投资指令
Ⅲ.投资顾问可以自有资金投资于分级资产管理计划的劣后级
Ⅳ.向投资顾问支付的费用应与其提供的服务相匹配
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第7题
下列关于资产管理计划投资顾问的说法，正确的有（）。Ⅰ.不得向未提供实质服务的投资顾问支付费用Ⅱ
下列关于资产管理计划投资顾问的说法，正确的有（）。
Ⅰ.不得向未提供实质服务的投资顾问支付费用
Ⅱ.投资顾问可以提供投资建议或下达投资指令
Ⅲ.投资顾问可以自有资金投资于分级资产管理计划的劣后级
Ⅳ.向投资顾问支付的费用应与其提供的服务相匹配
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第8题
下列关于资产管理计划投资顾问的说法，正确的有（）A．不得向未提供实质服务的投资顾问支付费用B．
下列关于资产管理计划投资顾问的说法，正确的有（）
A．不得向未提供实质服务的投资顾问支付费用
B．投资顾问可以提供投资建议或下达投资指令
C．投资顾问可以自有资金投资于分级资产管理计划的劣后级
D．向投资顾问支付的费用应与其提供的服务相匹配
第9题
关于合格境内投资者（QDII）境外证券投资所委托的境外投资顾问，以下表述错误的是（）
A.境外投资顾问提供证券买卖建议或投资组合管理等服务
B.境外投资顾问最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
C.所在国家（或地区）证券监管机构必须已经与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录
D.境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构不能担任QDII的境外投资顾问
第10题
证券公司正在探索形成的证券投资顾问服务收费模式有（）Ⅰ．按照服务期限收取固定顾问服务费Ⅱ．在服务期内接客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用Ⅲ．在服务期内按客户资产增值的部分提取一定比例的业绩报酬Ⅳ.以差别佣金方式收取顾问服务费用
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第11题
下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台 的说法中,正确的有（）。I .有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队 Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式 Ⅲ.有利于促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序 Ⅳ.有利于提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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