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[单选题]

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定,擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定,将公司内部可疑交易调查信息,司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率,拆分交易金额,刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时,故意漏输、误输、篡改客户身份信息,导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作,或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作,恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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第1题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》相关规定,反洗钱相关违法违规行为指公司在经营管理过程中
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第2题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》相关规定,举报人必须采用署名方式进行举报()
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第3题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》相关规定,对于无任何相关证据、线索且未署名的举报材料,调查部门不予受理。()
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第4题

公司各反洗钱责任单元收到外部机构、客户或员工与反洗钱信息安全相关的投诉或举报事项。投诉举报方式包括:()

A.投资者进行现场投诉

B.投资者以电话、信函、传真、电邮等方式进行申诉

C.监管自律机构转办的反洗钱信息安全相关申诉

D.反洗钱信息安全相关的其他申诉

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第5题

根据反洗钱管理要求,员工应履行的反洗钱义务包括()

A.遵守反洗钱法律法规、监管规定及各项内部反洗钱制度

B.参加反洗钱培训和反洗钱宣传活动

C.从事反洗钱工作的人员在其职责范围内履行反洗钱义务

D.合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,根据公司洗钱风险报告路径以及可疑交易报告流程及时进行报告

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第6题

反洗钱保密人员应当遵守以下工作原则()

A.不在私人通讯中涉及反洗钱相关资料

B.不在不利于保密的地方谈论反洗钱相关信息

C.不在不利于保密的地方存放反洗钱相关资料

D.不在反洗钱监测系统外上报反洗钱相关数据

E.未经批准,不得随身携带或对外透露反洗钱相关资料

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第7题

下列关于承德银行反洗钱保密工作管理办法正确的包括()

A.在宣传报道中不得泄露反洗钱有关秘密和有关统计数字。

B.新增反洗钱岗位工作人员,上岗前必须进行保密教育或保密培训。

C.不得将反洗钱文件、资料输入联接互联网的计算机。

D.不准在公共场所谈论反洗钱秘密。

E.采用电子信息等技术存取、处理、传递反洗钱数据的,必须采取严格的保密措施

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第8题

反洗钱内控制度至少包含以下方面内容()

A.核心管理制度

B.反洗钱工作检查、考核制度

C.内部审计制度

D.反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度

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第9题

强化反洗钱保密意识的主要途径包括但不限于入职培训、业务培训、集中宣传、警示教育及案例剖析等方式。()
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第10题

反洗钱领导小组主要职责包括()

A.根据反洗钱法律法规、规章、政策要求和承德银行反洗钱工作规定,统一领导承德银行反洗钱工作,贯彻落实反洗钱工作各项规定和要求

B.根据反洗钱工作实际需要,研究制定承德银行反洗钱工作计划

C.建立健全反洗钱工作管理机制,组织、安排相关制度和流程的建设

D.审议并通过领导小组办公室和领导小组成员部门工作报告

E.对反洗钱工作中的有关事项进行决策并监督执行

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