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[单选题]

在《证券业从业人员执业行为准则》中,从业人员不得从事以下活动?()

A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

B.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.以上答案均是

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第1题

根据《证券业从业人员执业行为准则》,从业人员不得从事以下哪些活动()

A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

B.从事与其履行职责有利益冲突的业务

C.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

D.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

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第2题

证券从业人员不得从事的活动包括()。Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂Ⅱ.编造、传播虛假信息Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

银行间本币市场交易员下列做法不正确的是:()

A.审慎进行报价和交易,认真做好事前检查,确保交易的可执行性,交易一旦达成,应全面履行交易合同

B.不得利用所掌握的对价格有重大影响的非公开信息从事交易活动,不得泄露该信息,或者利用该信息建议他人从事交易活动

C.明知违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令,而继续执行该指令

D.不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导

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第4题

证券从业人员不得从事的活动包括()。Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂Ⅱ.编造、传播虛假信息Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

证券从业人员不得从事的活动包括()I.利用资金优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场I

证券从业人员不得从事的活动包括()

I.利用资金优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

II.利用持股势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

III、利用信息优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

IV、编造、传播虚假信息,做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV

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第6题

根据相关法律规定,以下描述正确的是()。

A.构成操纵市场行政违法的,如有违法所得,则没收违法所得,并处以违法所得一至五倍的罚款

B.构成内幕交易罪的,最高可处以十年以下有期徒刑

C.实施内幕交易,累计成交金额五十万元以上或获利金额十五万以上的,应当追究刑事责任

D.私募机构从业人员可以构成利用未公开信息交易(老鼠仓)违法

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第7题

某银行间本币市场交易员小李,为取得甲公司公司债券发行权,私下承诺,如果由该银行作为主承销商,将返还承销手续费10万元,此行为违反了:()

A.交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导

B.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易

C.市场参与者应遵循公平竞争的原则从事交易,恪守商业道德,杜绝恶性竞争行为

D.市场参与者发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础

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第8题

宿迁市公共资源交易信用管理暂行办法(宿信用〔2019〕4号)的适用主体为从事公共资源交易活动的市场主体和从业人员()
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第9题

赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续职业培训

C.自我反省,公开道歉

D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为

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第10题

食品从业人员不得在食品加工场所内从事下列活动()

A.吃饭

B.抽烟

C.以上都是

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