![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/m_q_title.png)
在《证券业从业人员执业行为准则》中,从业人员不得从事以下活动?()
A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
B.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.以上答案均是
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/tips_org.png)
A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
B.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.以上答案均是
第1题
A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
B.从事与其履行职责有利益冲突的业务
C.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
第2题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.审慎进行报价和交易,认真做好事前检查,确保交易的可执行性,交易一旦达成,应全面履行交易合同
B.不得利用所掌握的对价格有重大影响的非公开信息从事交易活动,不得泄露该信息,或者利用该信息建议他人从事交易活动
C.明知违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令,而继续执行该指令
D.不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导
第4题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
证券从业人员不得从事的活动包括()
I.利用资金优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
II.利用持股势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
III、利用信息优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
IV、编造、传播虚假信息,做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
第6题
A.构成操纵市场行政违法的,如有违法所得,则没收违法所得,并处以违法所得一至五倍的罚款
B.构成内幕交易罪的,最高可处以十年以下有期徒刑
C.实施内幕交易,累计成交金额五十万元以上或获利金额十五万以上的,应当追究刑事责任
D.私募机构从业人员可以构成利用未公开信息交易(老鼠仓)违法
第7题
A.交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导
B.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易
C.市场参与者应遵循公平竞争的原则从事交易,恪守商业道德,杜绝恶性竞争行为
D.市场参与者发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础
第9题
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B.参加协会组织的专项后续职业培训
C.自我反省,公开道歉
D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!