题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导工作结束后，保荐机构应当向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列内容不属于保荐总结报告书应当包括的是（）

A.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

C.发行人股价二级市场波动情况

D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

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第1题

保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”

A.15，中国证监会

B.15，证券交易所

C.15，中国证监会和证券交易所

D.10，中国证监会和证券交易所

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第2题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于另行聘请保荐机构履行持续督导工作的说法，正确的是（）。

A.另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任

B.因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构被撤销保荐业务资格之日起承担相应的责任

C.另行聘请的保荐机构应当自其向中国证监会提供首份保荐文件之日起承担相应的责任

D.另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构保荐代表人终止开展保荐工作之日起承担相应的责任

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第3题

根据《深圳证券交易所股票上市规则》，保荐人应当自持续督导工作结束后十个交易日内向深交所报送的文件是（）。

A.承销协议

B.保荐协议

C.募集资金鉴证报告

D.保荐总结报告书

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第4题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（）

A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见

B.发行人存在的主要风险

C.相关承诺事项

D.对发行证券上市持续督导工作的具体安排

E.对发行人发展前景的评价

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第5题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，企业首次公开发行股票并上市，下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是（）。

A.保荐机构法定代表人

B.保荐机构保荐业务负责人

C.保荐机构内核负责人

D.保荐机构合规总监

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第6题

工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作，并成为保荐机构（）的基础

A．发行保荐书

B．发行保荐工作报告

C．发行上市保荐书

D．验证招股说明书

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第7题

下列关于更换保荐机构相关要求的说法，错误的是（）。

A、持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以责令暂停其股票交易直至完成保荐机构更换

B、另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作

C、因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度

D、另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任

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第8题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是（）。

A.向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行

C.以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争、破坏市场秩序

D.廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行

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第9题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向申报（）

A.发行人，中国证监会

B.保荐机构，中国证监会

C.发行人，地方证监局

D.保荐机构，地方证监局

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第10题

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后（）个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。

A.2

B.3

C.4

D.5

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